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发布时间:2023-10-23 10:15:27

[单项选择]下列不属于禁止的交易行为有( )。
A. 国有资产控股的企业炒股
B. 法人以个人名义设立账户买卖证券
C. 上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票
D. 挪用公款买卖证券

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[单项选择]以下不属于内幕交易行为的有( )。
A. 内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为
B. 内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为
C. 非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券
D. 非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券
[单项选择]防治地表水污染,以下行为不属于禁止行为的是( )。
A. (A) 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒物质
B. (B) 禁止向水体排放、倾倒T艺废渣、城市垃圾和其他废弃物
C. (C) 禁止向水体排放或倾倒放射性固体废物或废水
D. (D) 禁止在水体清洗装贮油类或者有毒污染物的车辆和容器
[单项选择]下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。
A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B. 严禁从业人员炒买炒卖股票
C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
D. 加强监管
[单项选择]下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。
A. 甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B. W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C. 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一
D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
[单项选择]《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范,下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。
A. 证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券
B. 证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息
C. 禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券
D. 健全证券公司内部控制制度,保证客户资金安全,严格防范风险
[单项选择]下面( )不属于报关员执业禁止的行为。
A. 假借海关名义向委托人索取财物的
B. 转借本人报关员证的
C. 在两个报关单位执业的
D. 控告海关工作人员违法行为的
[单项选择]以下不属于对检察官的禁止的行为有:
A. 兼任人大代表
B. 兼任企业的法律顾问
C. 参加可能影响公务的营利性歌厅的活动
D. 私自会见案件的委托代理人
[单项选择]在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。
A. 建立专用自营账户
B. 将自营账户借给他人使用
C. 使用他人名义和非自营席位变相自营
D. 账外自营
[单项选择]《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是()。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易

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