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[单项选择]为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。这体现了证券公司应当遵守的( )原则。
A. 审慎性
B. 适应性
C. 专业性
D. 集合性
[单项选择]为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是( )。
A. 中国证券投资者保护基金
B. 中国证监会及其派出机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证监会
[单项选择]证券公司向个人投资者提供的证券交易服务不包括( )。
A. B股交易
B. 封闭式基金买卖
C. 开放式基金买卖
D. 国债买卖
[单项选择]证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。
A. 互联网的应用
B. 媒体和宣传手册的应用
C. “一对一”专人服务
D. 讲座、推介会和座谈会
[单项选择]合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托( )为其申请开立证券账户。
A. 托管人
B. 代理人
C. 证监会
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司申请境内机构投资者资格，需满足的硬性指标不包括( )。
A. 净资本不低于8亿元人民币
B. 净资本与净资产比例不低于70%
C. 经营集合资产管理计划业务达2年以上
D. 最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
[单项选择]证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在______万元以上或者经审计的净资产在______万元以上。( )
A. 1000；1000
B. 1000；2000
C. 2000；1000
D. 2000；2000
[单项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股登记日
B. 配股实行日
C. 配股公告日
D. 配股发放日
[单项选择]( )是指进行证券投资和购买金融产品的自然人，他们是证券市场最广泛的投资者，也是证券公司营销的社会公众客户群体。
A. 营销人员
B. 个人投资者
C. 客户
D. 机构投资者
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（ ）。
A. 客户信用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
[单项选择]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（ ）扣收。
A. 证券交易所
B. 资金存管银行
C. 结算公司
D. 商业银行
[单项选择]一个完整的( )是由上市公司、证券交易所、证券公司、股票投资者主体共同组成。
A. 股票市场
B. 金融市场
C. 货币市场
D. 基金市场
