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[单项选择]证券公司申请境内机构投资者资格，需满足的硬性指标不包括( )。
A. 净资本不低于8亿元人民币
B. 净资本与净资产比例不低于70%
C. 经营集合资产管理计划业务达2年以上
D. 最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
[单项选择]合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托( )为其申请开立证券账户。
A. 托管人
B. 代理人
C. 证监会
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司向个人投资者提供的证券交易服务不包括( )。
A. B股交易
B. 封闭式基金买卖
C. 开放式基金买卖
D. 国债买卖
[单项选择]( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
[单项选择]境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。
A. 中国证监会
B. 国家外汇管理局
C. 中国人民银行
D. 国务院
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）
A. 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[单项选择]证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。
A. 互联网的应用
B. 媒体和宣传手册的应用
C. “一对一”专人服务
D. 讲座、推介会和座谈会
[单项选择]为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。这体现了证券公司应当遵守的（）原则。
A. 相关性
B. 适应性
C. 可行性
D. 指导性
[单项选择]为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是( )。
A. 中国证券投资者保护基金
B. 中国证监会及其派出机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会
[多项选择]伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因有（）
A. 打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系
B. 账户信息披露不透明
C. 加快市场交易效率，提高资金流动性
D. 普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险
[单项选择]下列有关医疗机构临时采集血液所需满足的条件不包括：（）
A. 危及患者生命，急需输血
B. 所在地血站无法及时提供血液
C. 所在地血站无法及时从别处调血液
D. 用羟乙基淀粉可以改善低血容量者
[单项选择]证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在______万元以上或者经审计的净资产在______万元以上。( )
A. 1000；1000
B. 1000；2000
C. 2000；1000
D. 2000；2000
[单项选择]证券公司直接为投资者开立（）。
A. 清算账户
B. 银行账户
C. 证券账户
D. 资金结算账户
[单项选择]投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（ ）。
A. 客户信用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证监会
[单项选择]甲股份有限公司申请公开发行股票，并与乙证券公司签订了代销协议。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到甲公司拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A. 20%
B. 40%
C. 60%
D. 70%
[判断题]证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。
