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[单项选择]证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在______万元以上或者经审计的净资产在______万元以上。( )
A. 1000；1000
B. 1000；2000
C. 2000；1000
D. 2000；2000
[单项选择]投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（ ）。
A. 客户信用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产
A. Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]投资者开户只需在证券公司开设证券帐户即可。
[单项选择] 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）
A. 承销
B. 代理买卖
C. 自营买卖
D. 投资咨询
[单项选择]( )是指进行证券投资和购买金融产品的自然人，他们是证券市场最广泛的投资者，也是证券公司营销的社会公众客户群体。
A. 营销人员
B. 个人投资者
C. 客户
D. 机构投资者
[单项选择]一个完整的( )是由上市公司、证券交易所、证券公司、股票投资者主体共同组成。
A. 股票市场
B. 金融市场
C. 货币市场
D. 基金市场
[单项选择]一个完整的( )由上市公司、证券交易所、证券公司和股票投资者四个主体共同组成。
A. 资本市场
B. 金融市场
C. 股票市场
D. 证券市场
[单项选择]客户交易结算资金第三方存管协议中的( )是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A. 证券委托账户
B. 证券台账
C. 资金台账
D. 资金委托账户
[单项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股登记日
B. 配股实行日
C. 配股公告日
D. 配股发放日
[单项选择]证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交 ( )。
A. 债券回购交易申请表
B. 债券回购交易风险提示书
C. 债券质押式回购委托协议书
D. 质押券提交申请表
[单项选择]采用折扣经纪商模式的证券公司的目标客户主要是那些对价格比较敏感、收入水平相对较低的个人投资者。在这种模式下，价格成为其最主要的竞争手段。( )
[单项选择]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（ ）扣收。
A. 证券交易所
B. 资金存管银行
C. 结算公司
D. 商业银行
[单项选择]( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
[单项选择]每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A. 过户费
B. 印花税
C. 会员会费
D. 资本利得税
[单项选择]证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。
A. 互联网的应用
B. 媒体和宣传手册的应用
C. “一对一”专人服务
D. 讲座、推介会和座谈会
