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[判断题]投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。
[单项选择]（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A. 保证金
B. 标的证券
C. 债券
D. 股票
[多项选择]有下列情形者，证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请（）。
A. 利用他人名义申请者
B. 违规使用他人证券账户者
C. 未按规定提供真实材料者
D. 信用交易黑名单客户
E. 证券公司的股东、关联人
[多项选择]中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
[判断题]因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产
A. Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]投资者可同时选择两家或两家以上不同的证券公司代理上海证券交易所的证券交易，只能选择一家证券公司代理深圳证券交易所的证券交易。
[单项选择] 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）
A. 承销
B. 代理买卖
C. 自营买卖
D. 投资咨询
[单项选择]证券资产管理业务是指证券公司作为（），根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
A. 资产管理人
B. 融资融券方
C. 证券承销商
D. 资产保值者
[单项选择]（）是发行人公开招标，证券公司以中标价格全部买入证券，再陆续向投资者出售证券的。
A. 代理发行
B. 承销发行
C. 包销发行
D. 联合发行
[单项选择]根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。
A. 无条件满足客户需求
B. 进行风险提示并要求客户书面确认
C. 告知客户无法进行购买
D. 告知客户重新进行风险测评
[多项选择]某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后，随后又加注“融券”标识买入200股，在证券交收时，证券公司进行（）处理。
A. 买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户
B. 投资者多还了100股A证券
C. 证券公司需退回该客户100股A证券
[单项选择]证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
A. 业务管理部门
B. 履行内部控制监督职责的部门
C. 营业部
D. 客户服务部门
[多项选择]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立的专用存款账户，可以用于（）的资金结算。
A. 银行间债券市场交易
B. 银行外汇交易
C. 交易所债券市场交易
D. 股票市场交易
[判断题]投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。
[单项选择]甲上市公司在年度报告中对财务会计报告做虚假记载，由乙证券公司承销，甲公司的行为致使投资者在证券交易中遭受巨大损失。投资人将甲公司的控股股东告上法庭，法院认为应当追加甲公司为共同被告但是原告不同意，法院通知甲公司作为共同被告参加诉讼。本案应由哪个法院管辖：
A. 甲公司所在地高级人民法院
B. 甲公司控股股东所在地高级人民法院
C. 甲公司所在地中级人民法院
D. 甲公司控股股东所在地中级人民法院
[多项选择]证券公司营业部投资者教育工作的内容，主要包括（）
A. 普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则
B. 揭示证券投资风险
C. 介绍各种证券投资产品和各项证券业务
D. 公示相关信息、接受咨询与处理投诉
[判断题]不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。
