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发布时间:2023-12-10 20:35:28

[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保

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[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[单项选择]证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
[单项选择]下列项目中,不属于股票应载明事项的是( )。
A. 股票的编号
B. 股票种类
C. 持有人名称
D. 公司名称
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A. 介绍业务资格
B. 期货业协会的书面授权
C. 介绍业务执业资格
D. 期货经纪业务执业资格
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务是( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易
C. 代理客户进行期货结算或者交割
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[单项选择]下列不属于招标人发布的招标公告应载明事项的是( )。
A. 招标人的名称
B. 招标项目的内容
C. 投标人的名称
D. 对投标人的资格和能力要求
[单项选择]王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C. 王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D. 王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票
D. 因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了
[单项选择]下列证券公司从业人员的行为,符合法律规定的是( )。
A. 在任期内持有股票
B. 在任期内买卖股票
C. 将任职前持有的股票依法转让
D. 在任期内接受他人赠与的股票
[单项选择]证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]证券公司在为客户进行的下列行为,符合法律规定的是()。
A. 在客户甲不知情的情况下,为其出卖了一部分证券,获利100万
B. 为了购买看涨的股票而使用客户乙账户上的资金
C. 为谋取佣金而向丙融资购买看涨的股票
D. 将客户丁账户上的资金用作建设办公大楼
[单项选择]下列( )不属于保税货物在境内从事的业务。
A. 装配
B. 加工
C. 储存
D. 销售

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