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[单项选择]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A. 证券公司所在地
B. 证券交易所所在地
C. 期货公司所在地
D. 投资者所在地
[单项选择]外资参股证券公司的境内股东，应具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件，至少有( )名是内资证券公司。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）个月内不得转让。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
[单项选择]发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前( )名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A. 10
B. 15
C. 5
D. 3
[单项选择]发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A. “董事会声明与发行人提示”
B. “风险因素”
C. “招股说明书概览”
D. “发行人的基本情况”
[多项选择]在上市公司收购中，应当在其权益变动报告书中披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制结构图的是( )。
A. 持有被收购公司已发行股份18%的第二大股东
B. 持有被收购公司已发行股份8%的第一大股东
C. 持有被收购公司已发行股份28%的第二大股东
D. 持有被收购公司已发行股份18%的第一大股东
[单项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前( )个月月末的风险监管报表。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起( )日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 180
[单项选择]上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起( )个月内不得转让。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]本次发行的股份自发行结束之日起，( )月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，( )月内不得转让。
A. 12个，36个
B. 6个，36个
C. 12个，12个
D. 6个，12个
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A. 半
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A. 半
B. 3
C. 2
D. 1
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[单项选择]证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。
A. 代股东接收交易密码
B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C. 代股东下达交易指令
D. 对股东的开户资料进行审查
[多项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 资格管理
D. 约定运作
