更多"外资参股证券公司的境内股东，应具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件"的相关试题:
[多项选择]目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。
A. 股票和债券的承销
B. 股票和债券的包销
C. 股票的经纪和自营
D. 债券的经纪和自营
[单项选择]2007年6月18日，中国证监会颁布的( )规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《开放式证券投资基金试点办法》
[单项选择]2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《开放式证券投资基金试点办法》
[单项选择]2007年6月18日，中国证监会颁布的( )规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
[多项选择]中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[单项选择]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A. 客户资金存款
B. 净资本
C. 净资产
D. 总资产
[多项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 资格管理
D. 约定运作
[多项选择]证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B. 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
[多项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有( )。
A. 安全保管集合资产管理计划资产
B. 执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D. 出具资产托管报告
[单项选择]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
[多项选择]经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为多个客户办理专项资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[多项选择]关于外资参股证券公司中境内、境外股东的持股比例，下列说法正确的有( )。
A. 境外股东持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例累计不得超过1/2
B. 境外股东持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例累计不得超过1/3
C. 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，至少有1名内资股东持股比例不低于1/3
D. 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，至少有1名内资股东持股比例不低于1/2
E. 境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或拥有的权益比例不低于1/3
[多项选择]中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
A. 担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C. 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
