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[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[单项选择]中国证监会派出机构可根据（）原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
A. 保守性
B. 审慎监管
C. 可靠性
D. 实质重于形式
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取（）等监管措施。
A. 责令改
B. 开除
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 撤销高级管理人员任职资格
[单项选择]期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由（）承担。
A. 中国证监会派出机构
B. 会计师事务所
C. 期货公司
D. 期货业协会
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。
A. 代理客户进行期货交易、结算、交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离( )。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[多项选择]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。
A. 利用客户的交易编码进行期货交易
B. 代客户下达交易指令
C. 代客户接收、保管或者修改交易密码
D. 代理客户进行期货交易
[多项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为( )
A. 代客户修改交易密码
B. 直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
C. 代理客户进行期货交易
D. 代客户下达交易指令
[单项选择]在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。
A. 具备期货从业资格
B. 具备代理人从业资格
C. 具备银行从业资格
D. 经中国期货业协会批准
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准包括( )。
A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的50%
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 3
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有( )。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 净资本不低于净资产的70%
C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D. 净资本不低于10亿元
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[多项选择]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有（）。
A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额
C. 净资本不低于净资产的70%
D. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
