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[单项选择]中国证监会派出机构可根据（）原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
A. 保守性
B. 审慎监管
C. 可靠性
D. 实质重于形式
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[单项选择]下列关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法．正确的是( )。
A. 基金管理公司董事长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
B. 基金管理公司总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
C. 基金管理公司督察长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
D. 基金管理公司基金经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取（）等监管措施。
A. 责令改
B. 开除
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[多项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括( )。
A. 首席风险官
B. 监事
C. 副总经理
D. 营业部负责人
[单项选择]期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循（）原则。
A. 谨慎
B. 稳健
C. 回避
D. 诚实
[判断题]期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。
A. 首席风险官
B. 财务负责人
C. 营业部负责人
D. 总经理、副总经理
[多项选择]期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A. 近1年内存在不良信用记录
B. 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C. 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D. 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 期货交易所
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单项选择]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
