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发布时间:2023-12-18 23:07:12

[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。
A. 首席风险官
B. 财务负责人
C. 营业部负责人
D. 总经理、副总经理

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[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 期货交易所
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员包括( )。
A. 首席风险官
B. 监事
C. 副总经理
D. 营业部负责人
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。
A. 资质测试合格证明
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。
A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D. 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,高级管理人员包括()。
A. 人期货公司的总经理、副总经理
B. 首席风险官
C. 财务负责人
D. 营业部负责人
[多项选择]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括()。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。
A. 《公司法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货从业人员管理办法》
D. 《期货公司管理办法》
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。
A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 有履行职责所必需的时间和精力

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