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发布时间:2023-12-12 21:49:08

[多项选择]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括()。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人

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[多项选择]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括()。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。
A. 首席风险官
B. 财务负责人
C. 营业部负责人
D. 总经理、副总经理
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。
A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D. 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,高级管理人员包括()。
A. 人期货公司的总经理、副总经理
B. 首席风险官
C. 财务负责人
D. 营业部负责人
[多项选择]甲拟申请某期货公司的独立董事,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,甲的情况符合规定条件的有()。
A. 甲在某会计师事务所从事6年会计业务
B. 具有大专以上学历
C. 已经通过中国证监会认可的资质测试
D. 有履行职责所必需的时间和精力
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。
A. 《公司法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货从业人员管理办法》
D. 《期货公司管理办法》
[多项选择]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务( )
A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
[单项选择]期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守()。
A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。
A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定
[单项选择]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货业协会

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