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发布时间:2024-01-28 01:32:08

[单项选择]投资银行股票发行承销业务中,不是我国股票IP0询价制的询价步骤的是( )。
A. 发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的机构投资者进行询价,确定发行价格区间以及相应的市盈率区间
B. 发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格
C. 在累计投标询价结束后,发行人及其保荐机构应将其余股票确定的发行价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行
D. 将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者,或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权

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[单项选择]( )是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
A. 合同书
B. 保证书
C. 责任书
D. 承销协议
[单项选择]()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A. 合同书
B. 保证书
C. 责任书
D. 承销协议
[单项选择]发行人全权委托承销商代理发行其股票的承销方式为 ( )
A. 全额包销
B. 包销
C. 余额包销
D. 代销
[单项选择]尽职调查指承销商再股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查,验证等专业调查。
A. 公正性、公允性、完整性
B. 公正性、准确性、完整性
C. 真实性、完整性、准确性
D. 公允性、准确性、真实性
[单项选择]证券经营机构从事股票承销义务,应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 证券委
D. 证监会
[单项选择]股票发行采取( )发行的,发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
A. 溢价
B. 折价
C. 平价
D. 等价
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。
A. 累计投标询价
B. 询价
C. 上网竞价
D. 协商定价
[单项选择]证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式发行股票的行为。
A. 分销
B. 包销
C. 代销
D. 直销
[单项选择]由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份,然后再由承销商向投资者发售股份,由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A. 差额包销
B. 全额包销
C. 封闭式包销
D. 开放式包销
[单项选择]发行人与承销商签订协议,由承销商代理发行其股票的发行方式为 ( )
A. 全额包销
B. 包销
C. 余额包销
D. 代销
[单项选择]当公司股票发行有三家以上承销商时,承销团可设一家( ),协助主承销商组织承销活动。
A. 包销商
B. 代销商
C. 分销商
D. 副主承销商
[单项选择]某公司申请发行股票,保荐人为股票发行的主承销商,申请获得了国务院证券监督管理机构的核准,已经发行了但在上市申请中发现该公司尚不符合发行股票的条件,需要撤销发行核准决定,则下列关于证券持有人利益的保护机制说法正确的是( )。
A. 该公司应当按照市场价加算银行同期存款利息返还股票持有人
B. 该公司仅就股票的发行价为限向股票持有人返还
C. 主承销商应当与该公司承担连带责任
D. 该公司的实际控制人可能与公司承担连带责任

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