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[单项选择]期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 1
[单项选择]申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。
A. 所在期货经纪公司人事部门
B. 原工作单位保卫部门
C. 原工作单位人事部门
D. 户籍所在地派出所
[单项选择]下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A. 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B. 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C. 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D. 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
[单项选择]期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )
A. 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B. 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
C. 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D. 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日未逾2年
[单项选择]上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A. 36；12
B. 36；36
C. 12；12
D. 12；16
[单项选择]上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A. 12个月 16个月
B. 36个月 36个月
C. 12个月 12个月
D. 36个月 12个月
[单项选择]上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近______个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近 ______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A. 12;16
B. 36;36
C. 12;12
D. 36;12
[单项选择]下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。
A. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席
B. 在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人
C. 在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人
D. 在同一期货公司内，副总经理改任总经理
[多项选择]申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。
A. 良好的职业道德
B. 诚实守信的品质
C. 履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有硕士研究生以上学历
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格时，净资本不低于人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 1.5亿元
D. 2亿元
[单项选择]具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A. 15
B. 10
C. 3
D. 5
[多项选择]申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有( )。
A. 具有管理专业硕士研究生以上学历
B. 具有会计专业硕士研究生以上学历
C. 具有法律专业硕士研究生以上学历
D. 具有金融专业硕士研究生以上学历
[单项选择]证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A. 申请书
B. 设立的批准文件
C. 经营证券业务许可证
D. 营业执照(副本)
