更多"证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。"的相关试题:
[单项选择]证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A. 经营证券业务许可证
B. 董事、监事、高级管理人员的个人资料
C. 境内外控股子公司及主要参股公司信息
D. 持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
[单项选择]符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。
A. 监事会
B. 董事会
C. 专门委员会
D. 理事会
[单项选择]证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所( )审核批准。
A. 股东大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 会员大会
[单项选择]证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准。
A. 交易所总经理
B. 交易所理事会
C. 交易所会员大会
D. 交易所会员管理部门
[单项选择]证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
A. 交易所总经理
B. 交易所理事会
C. 交易所会员大会
D. 交易所会员管理部门
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 按年
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。
A. 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11:30前
D. 13:30前
[单项选择]关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是 ( )。
A. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B. 具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C. 组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D. 注册资本不得少于人民币2亿元
[单项选择]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券市场中主要有交易所、证券公司等机构．其中专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为( )。
A. 中央登记结算机构
B. 地方登记结算机构
C. 交易所
D. 交易中心
