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[单项选择]发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件______份;在提交创业板发行审核委员会审核前,根据______要求的份数补报申请文件。( )
A. 3;保荐人
B. 5;中国证监会
C. 3;中国证监会
D. 5;保荐人
[单项选择]发行人和保存人报送发行新股申请文件,初次应报送()份。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是( )。
A. 原件1份,复印件3份
B. 原件1份,复印件2份
C. 原件1份,复印件5份
D. 原件1份,复印件6份
[多项选择]在新股发行阶段,主承销商和发行人应提交的材料有( )。
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 发行的预计时间安排
D. 发行具体实施方案和发行公告
[单项选择]《中国证监会股票发行核准程序》规定,主承销商在报送申请文件前,应对发行人辅导( )。
A. 半年
B. 一年
C. 一年半
D. 二年
[单项选择]股份有限公司申请其股票上市交易,应当向( )报送有关文件。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 全国人民代表大会
[单项选择]创业板发行人在报送规定的申请文件时,如不能提供有关文件原件,可( )。
A. 待补齐相关文件后再提交申请
B. 提交相应的复印件
C. 由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见
D. 由公证人出具保证与原件一致的承诺文件
[多项选择]境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有( )。
A. 《经营外资股业务资格申请表》
B. 最近2年承销情况介绍
C. 《经营金融业务许可证》(副本)
D. 经注册会计师审计的前2年的财务报告
[单项选择]准确地说,()是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A. 全部业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
B. 一半业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
C. 主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
D. 一半主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
[多项选择]根据《证券法》的规定,申请股票上市交易,应报送的文件包括( )等。
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的董事会议
C. 公司章程
D. 法律意见书
E. 最近一次的招股说明书
[单项选择]准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A. 机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C. 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D. 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》