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[单项选择]王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C. 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D. 王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票
D. 因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
[多项选择]王某为一证券公司从业人员，其下列行为中属于证券法禁止的有_________。
A. 以客户李某的名义为自己买进某上市公司股票
B. 为诱使客户买卖某股票，向客户散布虚假信息
C. 明知某上市公司经营状况不佳，仍按客户委托为其买人该公司股票
D. 挪用客户账户上的资金为其他客户购买某种股票
[单项选择]下列证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。
A. 在任期内持有股票
B. 在任期内买卖股票
C. 将任职前持有的股票依法转让
D. 在任期内接受他人赠与的股票
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[单项选择]《证券法》规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )
[单项选择]王某为甲有限合伙企业中的有限合伙人，根据《合伙企业法》的规定，王某的下列行为中，不符合法律规定的是( )。
A. 对企业的经营管理提出建议
B. 执行合伙企业事务
C. 参与决定普通合伙人入伙
D. 依法为本企业提供担保
[单项选择]王某的《资格证书》不慎遗失，根据《保险营销员管理规定》规定，王某的下列做法正确的是( )。
A. 由于中国证监会指定的媒体和网站上公告费用太贵，王某就在自己朋友办的杂志上公告
B. 王某请人代笔写了遗失声明
C. 王某向中国保监会申请补发时，由于忘带遗失声明，只提交了刊登遗失公告的证明材料
D. 王某在中国保监会指定的媒体和网站上公告
[多项选择]证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为( )．
A. 挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。
A. 直接责任人
B. 直接领导人
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
