更多"证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列"的相关试题:
[单项选择]证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。
A. 应当向中国证监会申请
B. 应当通过所在机构向中国证监会申请
C. 应当直接向证券中国证券业协会申请
D. 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 期货保证金安全存管监控机构
[多项选择]期货从业人员在执业过程中应当( )。
A. 以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
B. 根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
C. 按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
D. 保护投资者合法利益
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会
[单项选择]保险经纪从业人员在执业活动中应当( )。
A. 向客户声明其姓名及工作单位名称
B. 向客户声明其所属保险经纪机构的联系方式
C. 主动出示《保险经纪从业人员执业证书》
D. 主动出示有效的身份证件
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。
A. 未被机构聘用
B. 曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除
C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚
[单项选择]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当（）。
A. 履行保密义务
B. 可以传递给委托单位
C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D. 可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
