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[多项选择]证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括( )。
A. 不得泄露给他人
B. 不得传递给他人
C. 不得暗示给投资人，但可以据以建议他们买卖证券
D. 不得依据未公开信息撰写分析报告
[多项选择]证券投资分析师执业的原则包括（）。
A. 谨慎客观
B. 勤勉尽职
C. 独立诚信
D. 公平公正
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉( )时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A. 本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B. 本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C. 本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D. 本机构与此证券有利害关系
[单项选择]自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[单项选择]证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是根据( )。
A. 谨慎客观原则
B. 独立诚信原则
C. 勤勉尽职原财
D. 公正公平原则
[单项选择]证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是( )。
A. 对既往事实进行研判，并得出结论
B. 没有自律组织
C. 结论具有确定性、唯一性
D. 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
[单项选择]证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A. 每逢单月的前3个工作日内
B. 每逢双月的前3个工作日内
C. 每逢单月的前5个工作日内
D. 每逢双月的前5个工作日内
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券投资咨询机构需在每逢单月的前( )个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券投资基金。
A. 第三国证券市场
B. 本国或第三国证券市场
C. 国外
D. 所有允许投资的国家
[单项选择]证券投资者参与证券投资的目不是( )。
A. 参与公司管理
B. 赚取市场差价
C. 获得高于银行利息的收益
D. 收购企业
[单项选择]短期投资按投资性质可划分为债权性证券投资、混合性证券投资和（）。
A. 国债投资
B. 房地产投资
C. 长期股权投资
D. 权益性证券投资
[单项选择]证券投资基金是一种( )的证券投资方式。
A. 直接
B. 间接
C. 视具体的情况而定
D. 以上均不正确
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]在投资人想出售有价证券获取现金时，证券不能立即出售的风险是（）
A. 期限性风险
B. 购买力风险
C. 违约风险
D. 变现能力风险
[单项选择]( )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
A. 成长型基金
B. 平衡型基金
C. 收入型基金
D. 货币型基金
