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[单项选择]证券投资分析师与律师、会计师在从业特点上的不同是( )。
A. 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
B. 结论具有确定性、惟一性
C. 没有自律性组织
D. 对既往事实进行研究，并得出结论
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉( )。
A. 本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B. 本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C. 本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D. 本机构与此证券有利害关系
[多项选择]下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有( )。
A. 信息的披露程度不同
B. 投资者的期望收益不同
C. 风险不同
D. 性质不同
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉( )时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A. 本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B. 本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C. 本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D. 本机构与此证券有利害关系
[单项选择]证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和( )等机构。
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证券沙龙
D. 证券公司
[单项选择]自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[多项选择]按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则包括（）
A. 投资者利益优先原则
B. 规避利益冲突原则
C. 诚实守信原则
D. 勤勉尽职原则
[单项选择]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当（）。
A. 履行保密义务
B. 可以传递给委托单位
C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D. 可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
[单项选择]自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[单项选择]自有关证券公开发行之日起（）个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3
B. 6
C. 18
[单项选择]证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是根据( )。
A. 谨慎客观原则
B. 独立诚信原则
C. 勤勉尽职原财
D. 公正公平原则
[单项选择]周律师系甲律师事务所执业律师，于2005年5月转至同城市乙律师事务所执业，同时将其2005年2月代理的当事人魏某的房屋租赁纠纷案件带至乙所继续代理，周律师的行为是否合法
A. 合法，代理律师可以不因为其执业机构的变更而变更，市场经济中，这种竞争是合理的
B. 合法，当事人有选择代理律师的自由
C. 不合法，名誉侵权案件是例外，其他案件可以
D. 不合法，周律师不得为原所属律师事务所正在提供法律服务的委托人提供法律服务
[单项选择]证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A. 每逢单月的前3个工作日内
B. 每逢双月的前3个工作日内
C. 每逢单月的前5个工作日内
D. 每逢双月的前5个工作日内
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的某些情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。这些情况中包括证券投资咨询执业人员所在的机构在过去( )。
A. 7个月内从事涉及其推荐证券的交易情况
B. 18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问业务的情况
C. 24个月内从事涉及其推荐证券所属企业的投资银行业务的情况
D. 36个月内从事涉及其推荐证券所属企业的经营情况
[单项选择]证券投资者参与证券投资的目不是( )。
A. 参与公司管理
B. 赚取市场差价
C. 获得高于银行利息的收益
D. 收购企业
