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[单项选择]证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是( )。
A. 对既往事实进行研判，并得出结论
B. 没有自律组织
C. 结论具有确定性、唯一性
D. 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
[单项选择]中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。
A. 1995
B. 1996
C. 1997
D. 2000
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]某律师事务所律师金某具有证券律师从业资格，在为一家股份有限公司办理上市业务过程中，按该公司授意，出具了虚假的法律意见书，致使公司的股票上市后，其价格出现了不正常的波动。不少股民蒙受了不应当的损失，金某的行为构成：( )
A. 编造并传播证券交易信息罪
B. 操纵证券交易价格罪
C. 证券从业人员诱骗买卖证券罪
D. 中介组织人员提供虚假证明文件罪
[单项选择]证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 国务院证券监管机构
D. 证券行业公会
[单项选择]证券投资咨询机构的从业人员可以( )。
A. 引导投资者进行理性投资
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[多项选择]证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 或与委托人约定分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[单项选择]证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
[单项选择]国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。
A. 资格准入制度；非法证券活动
B. 备案制度；非法证券活动
C. 备案制度；不正当竞争活动
D. 资格准入制度；不正当竞争活动
[多项选择]证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )。
A. 举办证券投资咨询报告会
B. 提供咨询服务
C. 接受客户委托，代理证券买卖
D. 通过公开媒体提供投资咨询服务
[单项选择]我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列( )活动。
A. 为自己买卖股票
B. 向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失
C. 代理投资者从事证券买卖
D. 举办证券投资咨询分析会
[单项选择]证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供的上市股票
D. 举办证券咨询分析会
[多项选择]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A. 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
B. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C. 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D. 最近一年未受过刑事处罚
[单项选择]根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 6
B. 9
C. 12
D. 8
