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[单项选择]保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。
A. 保荐人的配偶
B. 保荐人的父母
C. 保荐人的朋友
D. 保荐人的兄弟
[单项选择]保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。
A. 保荐人的配偶
B. 保荐人的父母
C. 保荐人的朋友
D. 保荐人的兄弟
[单项选择]下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是( )。
A. 要求发行人及时通报信息
B. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
C. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D. 变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构
[单项选择]根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。
A. 财务状况
B. 创新性
C. 成长性
D. 资金充足状况
[单项选择]保荐机构应当指定______名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并指定______名项目协办人。( )
A. 1；2
B. 2；1
C. 1；3
D. 3；1
[单项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A. 股份有限公司发起方式设立
B. 首次公开发行股票并上市
C. 上市公司发行可转换公司债券
D. 上市公司发行新股
[单项选择]证券公司履行保荐职责应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。( )
[多项选择]保荐人法定代表人和( )应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。
A. 投资银行业务部门负责人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 上市公司负责人
[多项选择]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括( )。
A. 系统的法规知识、证券市场知识培训
B. 发行上市、规范运作等相关法律、法规
C. 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D. 对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
[单项选择]评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是( )。
A. 工作底稿
B. 发行保荐书
C. 发行保荐工作报告
D. 上市保荐书
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。
A. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B. 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E. 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
[多项选择]发行人经辅导符合( )要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。
A. 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B. 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C. 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D. 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
[单项选择]（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度
[单项选择]发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]保荐机构应当与发行人签订( )，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。
A. 保荐合同
B. 保荐协议
C. 上市计划书
D. 商业计划书
[单项选择]保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在( )内报相关机构备案。
A. 5个工作日
B. 10个工作日
C. 5日
D. 10日
