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发布时间:2023-12-26 19:37:45

[单项选择]关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求,下列说法错误的是( )。
A. 拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权,不得通过租赁方式取得土地使用权
B. 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务
C. 控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
D. 拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

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[单项选择]下列关于银行公司治理的说法中,正确的是()。
A. 主体是公司的高级管理层
B. 要求保持所有权与控制权一致
C. 其目的在于使高级管理层更好地控制银行
D. 是各种激励约束机制以及制度安排的总和
[单项选择]下列关于商业银行公司治理的说法,错误的是( )。
A. 公司治理应能够激励商业银行的董事会和管理层一致追求符合商业银行和股东利益的目标
B. 良好的公司治理是商业银行安全稳健运行的一项基本要素,如果存在明显疏漏,则会造成商业银行破产
C. 商业银行公司治理应建立、健全以监事会为核心的监督机制
D. 商业银行公司治理应建立合理的薪酬制度,强化激励约束机制
[单项选择]关于证券发行方法之一的网上发行的优点,说法不正确的是( )。
A. 经济性
B. 高效性
C. 安全性
D. 可靠性
[单项选择]下列关于逻辑性规范和命令性规范说法错误的是( )。
A. 逻辑性规范与法律条文和规范性文件不具有对应性
B. 逻辑性规范的三个要素可以规定在统一规范性文件的不同法律条文中
C. 逻辑性规范的三个要素还可以规定在不同的规范性文件中
D. 命令性规范与逻辑性规范一样,和法律条文之间不具有对应性
[多项选择]关于发行公告,下列说法正确的有( )。
A. 发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知
B. 在股票发行获得核准后,承销商应当在公开发行前2-5个工作日内将发行公告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上
C. 发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴
D. 发行公告是招股说明书不可分割的一部分
[多项选择]关于股票发行方式,下列说法正确的有( )。
A. 我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
C. 发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行
D. 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
[多项选择]关于我国证券发行制度,下列说法正确的有( )。
A. 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度
B. 保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制
C. 发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核,提出审核意见
D. 中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具相关文件
[单项选择]有关债券发行方式,以下说法不正确的是( )。
A. 招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
B. 根据标的物不同,招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标
C. 定向发行,又称私募发行、私下发行,即面向少数特定投资者发行,属于间接发行
D. 承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
[单项选择]关于债券发行方式,下列说法不正确的是( )。
A. 定向发行,又称私募发行,私下发行,即面向少数特定投资者发行
B. 承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
C. 招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D. 根据中标规则不同,债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
[单项选择]根据规定,下列各项中,关于利用外资改组国有企业的说法,不符合规定的是( )。
A. 被改组企业应当以现有资产清偿拖欠职工的工资、未退还的集资款、欠缴的社会保险费等各项费用
B. 对解除劳动合同的职工要依法支付经济补偿金,所需资金从改组前企业净资产中抵扣,或从国有产权持有入转让国有产权收益中优先支付
C. 以出售资产方式进行改组的,企业的债权债务由改组后的企业承继;以其他方式改组的,企业债权债务仍由原企业承继
D. 以转让方式进行改组的,外国投资者一般应当在外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内支付全部价款
[单项选择]下列关于发行公司债券的说法中,错误的是( )。
A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]股份制改组及发行上市的总体方案不包括()。
A. 发起人企业的概况
B. 资产重组方案
C. 拟上市公司的筹资计划
D. 具体工作实施方案

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