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发布时间:2023-10-12 01:44:28

[单项选择]( )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A. 申购费
B. 基金管理费
C. 基金托管费
D. 信息披露费

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[单项选择]( )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A. 申购费
B. 基金管理费
C. 基金托管费
D. 信息披露费
[多项选择]在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。
A. 申购费
B. 赎回费
C. 基金管理费
D. 基金转换费
[多项选择]基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。
A. 基金申购费
B. 基金赎回费
C. 基金转换费
D. 基金托管费
[单项选择]基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的( )。
A. 合规风险
B. 技术风险
C. 管理风险
D. 操作风险
[单项选择]不属于基金销售的禁止性规定的是( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 对风险的提示
C. 采取抽奖、回扣方式销售基金
D. 利用基金资产进行利益输送
[单项选择]下列不属于基金销售客户服务规范的是( )。
A. 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》,保证投资人了解相关权益
C. 基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D. 宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
[单项选择]下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为( )
A. 承诺利用基金资产进行利益输送
B. 在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处
C. 对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
[单项选择]以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台( )
A. 前台业务系统
B. 前台管理系统
C. 后台管理系统
D. 应用系统的支持系统
[单项选择]下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
A. 虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏
B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C. 预测该基金的证券投资业绩
D. 登载单位或者个人的推荐性文字
[单项选择]( )是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是()。
A. 业绩预测行为
B. 违规承诺收益
C. 印制宣传推介材料
D. 低于成本销售
[单项选择]期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当()。
A. 自身利益优先
B. 公司利益优先
C. 投资者利益优先
D. 确保投资者的利益得到公平的对待
[单项选择]基金管理人在销售基金产品时进行费率优惠属于基金促销手段中的( )。
A. 营业推广
B. 公共关系
C. 广告促销
D. 人员推销

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