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[单项选择]基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金管理公司内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金销售适用性的( )要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[多项选择]基金托管人应建立有效的( ),以保障内部控制工作责任的全面落实。
A. 稽核检查制度
B. 稽核监督体系
C. 内部控制制度的评审和反馈机制
D. 内部控制工作责任
[单项选择]以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是( )。
A. 对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
B. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理
[单项选择]内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[单项选择]()原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的独立性原则要求( )。
A. 内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B. 通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序
C. 基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D. 制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标,确保内部控制制度的有效执行
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则是指基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立,权责分明,相互制衡。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]在建立与实施有效内部控制的关键要素中,内部审计属于( )
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 货币资金
[单项选择]()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
[单项选择]( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券投资基金销售管理办法》
C. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
[单项选择]( )原则即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性