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[单项选择]基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。
A. 基金管理公司与其托管人保持独立
B. 基金管理人独立于基金托管人
C. 公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产与自有资产、其他资产分离
D. 基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则是指基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）
A. 取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
B. 依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
C. 取得基金代销业务资格的证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自( )起施行。
A. 2007年12月
B. 2008年1月
C. 2008年5月
D. 2008年8月
[多项选择]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。
A. 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B. 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制
[单项选择]基金销售适用性的( )要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年，交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
A. 15；10
B. 10；10
C. 15；15
D. 10；15
[单项选择]以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是( )。
A. 对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
B. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
[单项选择]1999年修订的（）第一次以法律的形式对建立健全内部控制提出原则要求。
A. 《会计法》
B. 《注册会计师法》
C. 《内部会计控制规范——基本规范》
D. 《商业银行内部控制指引》
[单项选择]内部控制在流程上应当渗透到各个环节，避免出现空白和漏洞，这符合内部控制原则中的（）。
A. 全面性
B. 重要性
C. 适应性
D. 成本效益
[单项选择]下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。
A. 建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B. 保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C. 系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D. 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年
[单项选择]基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[单项选择] 我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括（）。 ①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求 ②建立寿险公司内部控制评价机制 ③要求寿险公司定期披露内部控制情况 ④对部分环节的内部控制提出强制性要求
A. ①②
B. ③④
C. ①②④
D. ①②③④
