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[多项选择]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）
A. 取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
B. 依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
C. 取得基金代销业务资格的证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年，交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
A. 15；10
B. 10；10
C. 15；15
D. 10；15
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则是指基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构内部控制的独立性原则要求( )。
A. 内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B. 通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C. 基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D. 制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
[多项选择]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。
A. 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B. 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
[单项选择]基金销售适用性的( )要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制
[单项选择]以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是( )。
A. 对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
B. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
[单项选择]下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。
A. 建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B. 保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C. 系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D. 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年
[判断题]证券投资基金销售机构应当定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单。
[单项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资者的( )销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。
A. 年龄
B. 知识背景
C. 风险承受能力
D. 财务状况
[多项选择]按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金销售机构可以采用（）等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。
A. 当面
B. 信函
C. 网络
D. 对已有的客户信息进行分析
[单项选择]证券投资基金的( )是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
A. 市场营销
B. 运作监管
C. 收益分配
D. 运作管理
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。
A. 2；2000
B. 3；3000
C. 2；3000
D. 3；2000
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备本办法第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外，还应当具备其他条件。关于这些条件，下列说法错误的是( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于5000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
D. 中国证监会规定的其他条件
