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[单项选择]下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。
A. 监事会主席
B. 独立董事
C. 董事长
D. 营业部负责人
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )
A. 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B. 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
C. 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D. 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日未逾2年
[单项选择]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货业协会
[多项选择]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务( )
A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的
[单项选择]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
A. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B. 期货公司的合法性和风险管理
C. 监督期货公司其他高级管理人员
D. 监管期货公司业务执行
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。
A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定
[单项选择]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。
A. 期货公司监事会
B. 期货公司董事会
C. 期货公司股东会
D. 期货公司总经理
[单项选择]期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。
A. 先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B. 予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C. 予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D. 先予执行，然后向中国期货业协会报告
[单项选择]下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A. 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B. 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C. 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D. 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国证监会或其派出机构
[多项选择]依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。
A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
[单项选择]具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
[多项选择]期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选( )
A. 对期货公司出现违法行为或者重大风险有责任
B. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C. 累计3次被行业自律组织纪律处分
D. 负有数额较大的到期未偿还债务
[单项选择]期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 1
