更多"期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监"的相关试题:
[多项选择]期货公司任用董事，监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交( )。
A. 相关会议的决议
B. 相关人员的任职资格标准文件
C. 任职决定文件
D. 高管人员职责范围的说明
[单项选择]期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 7
[单项选择]原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A. 重新进行预计负债确认
B. 相应核减净资本金额
C. 相应增加净资本总额
D. 相应增加风险准备金
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[单项选择]期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 1
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 5人
[单项选择]期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 30日
C. 2个月
D. 3个月
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C. 违反风险监管指标管理规定
D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
[单项选择]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[单项选择]期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。
A. 非结算会员名单及其变化情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D. 期货公司与客户的交易详情
[多项选择]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。
A. 符合持续性经营规则
B. 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C. 近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[多项选择]证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A. 协商
B. 终止
C. 变更
D. 签订
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 要求其提供书面理由
