更多"基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善"的相关试题:
[单项选择]基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外,这反映了基金托管人内部控制的( )原则。
A. 有效性
B. 独立性
C. 及时性
D. 审慎性
[单项选择]( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制( )原则的体现。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[多项选择]基金托管人内部控制的目标是( )。
A. 保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B. 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
C. 维护基金持有人的权益
D. 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
[单项选择]基金管理公司内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[多项选择]基金托管人内部控制的内容主要包括( )等。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 投资运作
D. 会计核算和估值
[多项选择]下列各项属于基金托管人内部控制原则的有( )。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 灵活性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制