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发布时间:2024-01-20 20:02:23

[多项选择]下列行为属于欺诈客户行为的是( )。
A. 证券经营机构在上市公告书中做出错误的说明
B. 会计师事务所在审计报告中未能如实说明发行人的负债情况
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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[单项选择]期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B. 任用不具备资格的期货从业人员
C. 挪用客户保证金
D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险
[单项选择]下列属于欺诈客户行为的是( )。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 利用内幕信息进行证券交易
C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 内幕信息知情人建议他人买卖证券
[多项选择]下列各项属于欺诈客户行为的有( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]下列属于证券交易中欺诈客户行为的是( )。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[单项选择]证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。
A. 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 挪用客户所委托买卖的证券
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
[单项选择]证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。 ( )
A. 信息披露制度
B. 发行资格
C. 交易行为
D. 经营机构行为
[多项选择]下列行为属于信用证欺诈的有:
A. 进口商使用从银行窃取的信用证
B. 信用证注明:等货物经开证人确认后再通知信用证方能生效
C. 信用证注明:货物样品先寄开证申请人认可
D. 以保函换取预借提单
[单项选择]下列各项中属于欺诈性交易行为的不正当竞争行为是( )。
A. 行政性限制行为
B. 商业贿赂行为
C. 附条件交易行为
D. 虚假广告行为
[多项选择]下列行为属于信用证欺诈的有哪些( )
A. 进口商使用从银行窃取的信用证
B. 信用证注明:等货物经开证人确认后再通知信用证方能生效
C. 信用证注明:货物样品先寄开证申请人认可
D. 以保函换取预借提单
[单项选择]下列不属于欺诈行为的构成要件的是( )。
A. 欺诈方有欺诈的故意
B. 欺诈必须是非法的
C. 欺诈方已实施了欺诈行为
D. 相对人因受到欺诈而做出错误的意思表示
[多项选择]证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为( ).
A. 挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B. 违背客户的委托为其买卖证券
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
[单项选择]欺诈客户是指在证券交易中,证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )
[单项选择]在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。
A. 将自营业务与经纪业务混合操作
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C. 频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D. 以散布谣言等手段影响证券交易
[单项选择]“人的欺诈行为”属于( )风险因素。
A. 自然
B. 道德
C. 心理
D. 社会
[单项选择]《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券法》的规定,下列选项中,构成欺诈客户行为的是( )
A. 为上市公司承销股票的证券公司工作人员,买卖该上市公司股票的行为
B. 证券公司利用其资金和信息优势,抬高或者压低某股票的价格
C. 证券公司从业人员私自买卖客户账户上的证券
D. 证券公司向客户提供虚假的信息

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