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发布时间:2023-12-05 21:03:00

[多项选择]基金监管部的日常持续监管一般有( )。
A. 对基金行业高级管理人员的资格审核
B. 对基金从业机构日常经营活动的监管
C. 对基金相关人员从业行为的监管
D. 对基金运作各环节的监管

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[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[多项选择]以下属于基金监管部日常持续监管内容的有( )。
A. 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B. 对基金销售机构日常经营活动的监管
C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D. 对基金销售机构基金销售各环节的监管
[多项选择]中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。
A. 市场准人监管
B. 市场退出监管
C. 基金管理人监管
D. 日常持续监管
[多项选择]基金监管的原则包括( )。
A. 依法监管原则
B. “三公”原则
C. 审慎监管原则
D. 监管的连续性原则
[多项选择]我国基金监管的手段包括( )。
A. 法律手段
B. 政治手段
C. 行政手段
D. 经济手段
[单项选择]基金监管的手段不包括( )。
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段
[单项选择]中国证监会对基金管理公司的(  )是日常监管的重点。
A. 基金准入
B. 公司治理监督
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监督
[多项选择]我国基金监管的具体目标是()。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业发展
[单项选择]我国基金监管的首要目标是( )。
A. 保护和维护投资者的利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的规范发展
[单项选择]基金监管工作的首要目标是()。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的发展
[多项选择]我国基金监管的三个层次包括()。
A. 国务院证券监督管理机构的监管
B. 证券交易所的一线监管
C. 中国证券业协会的自律性管理
D. 社会中介的舆论监督
[单项选择]我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循( )原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A. 连续性
B. 有效性
C. 审慎性
D. 自律性
[单项选择]中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。
A. 基金公会
B. 基金监管部
C. 基金委员会
D. 基金公司会员部

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