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[多项选择]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。
A. 使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B. 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. 为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
D. 交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
[单项选择]通过互联网进行基金销售客户服务，优势在于( )。
A. 可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询、基金交易等服务
B. 可以使投资者尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情的波动
C. 可以建立相应的投资者档案，作为以后服务该投资者时的参考
D. 可以在市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力减少非理性行为的发生
[单项选择]通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。
A. 股票买卖
B. 申购配股权证
C. 现金红利发放
D. 新股申购
[单项选择]通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（ ）。
A. 配股申购
B. 新股申购
C. 基金认购
D. 现金红利派发
[多项选择]《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 监管系统信息报送
D. 信息管理平台应用系统的支持系统
[单项选择]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以( )宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A. 基金公司
B. 发行人
C. 主承销商
D. 交易所
[单项选择]利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（ ）。
A. 网上累计投标询价发行
B. 网上定价市值配售
C. 新股网上定价发行
D. 新股网上竞价发行
[单项选择]基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的( )。
A. 合规风险
B. 技术风险
C. 管理风险
D. 操作风险
[单项选择]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A. 基金公司
B. 发行人
C. 主承销商
D. 交易所
[单项选择]在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的（ ），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A. 买方
B. 卖方
C. 受托方
D. 代理人
[单项选择]基金（）是基金管理人的代理人，代表基金管理人与基金份额持有人进行基金单位的买卖活动（即销售基金）。
A. 发起人
B. 管理人
C. 销售代理人
D. 份额持有人
[单项选择]利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式，称为( )。
A. 上网定价发行
B. 向询价对象配售股票
C. 向二级市场投资者市值配售
D. 间接发行
[单项选择]深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A. 监察独立
B. 运行独立
C. 代码独立
D. 指数独立
[单项选择]（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。
A. 投资者利益优先原则
B. 勤勉尽职原则
C. 公司利益至上原则
D. 诚实守信原则
