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发布时间:2023-12-09 18:31:08

[单项选择]通过互联网进行基金销售客户服务,优势在于( )。
A. 可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询、基金交易等服务
B. 可以使投资者尽快了解其投资变动情况,理性对待市场行情的波动
C. 可以建立相应的投资者档案,作为以后服务该投资者时的参考
D. 可以在市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力减少非理性行为的发生

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[单项选择]下列不属于基金销售客户服务规范的是( )。
A. 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》,保证投资人了解相关权益
C. 基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D. 宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
[单项选择]基金销售客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。
A. 为客户提供投资咨询建议
B. 向客户普及基金相关法律规定
C. 协助客户完成风险承受能力测试
D. 协助客户办理资料变更业务
[单项选择]下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是( )。
A. 自动传真、电子信箱与手机短信服务,很大程度上依赖于强有力的系统支持
B. 通过互联网的友情网站链接,投资者可以方便地检索和查阅更多信息
C. 宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
D. 讲座、推介会和座谈会的参与者较多,并能为投资者提供面对面交流的机会
[多项选择]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于( )。
A. 使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B. 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. 为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
D. 交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势
[单项选择]基金销售机构制定的客户服务标准,对( )没有进行规范。
A. 资金清算
B. 服务对象
C. 服务内容
D. 服务程序
[单项选择]基金销售人员客户服务中的售中服务不包括( )。
A. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B. 开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C. 为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
D. 协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
[单项选择]基金销售客户服务的方式中,( )特别适用于传递行文较长的信息资料。
A. 手机短信
B. 自动传真、电子信箱
C. 互联网
D. 座谈会
[单项选择]关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是( )。
A. 通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B. 当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生
C. 在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D. 基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
[单项选择]基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从( )中列支。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费用
D. 基金运作费用
[单项选择]基金销售的潜在客户依据( ),可以分为重要客户、次要客户和普通客户。
A. 客户购买基金的行为
B. 对销售机构的重要程度
C. 客户营销人员的关系
D. 承受风险的能力
[单项选择]证券投资基金的客户服务方式不包括( )。
A. 电话服务中心
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. 客户情绪体验
D. 互联网的应用
[多项选择]基金客户服务方式包括( )。
A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. “一对一”专人服务
D. 讲座、推介会和座谈会
[单项选择]基金销售( )要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A. 合法性
B. 公正性
C. 公平性
D. 适用性
[单项选择]基金( )是基金管理人的代理人,代表基金管理人与基金份额持有人进行基金单位的买卖活动 (即销售基金)。
A. 发起人
B. 管理人
C. 销售代理人
D. 份额持有人
[单项选择]基金销售服务费费率大约为( )。
A. 0.25%
B. 0.33%
C. 0.50%
D. 1.5%

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