题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-12-15 04:15:13

[多项选择]自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A. 自营内容
B. 自营规模
C. 风险限额
D. 资金配置

更多"自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,"的相关试题:

[多项选择]自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A. 自营规模
B. 风险限额
C. 资产配置
D. 业务授权
[单项选择]取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )原则。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 会员优先
D. 客户优先
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[多项选择]根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失
[多项选择]在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 物业管理
D. 内部控制
E. 经纪业务
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 决策委员会
[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是( )。
A. 自营业务的交易收益具有自主性
B. 自营业务的交易风险具有自主性
C. 自营业务交易的税费具有自主性
D. 自营业务具有选择交易价格的自主性
[单项选择]在证券公司自营业务中,( )是自营业务投资运作的最高管理机构。
A. 自营业务部门
B. 投资决策机构
C. 董事会
D. 投资专业委员会
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码