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[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上30万元以下
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准，可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
[多项选择]国发证券公司是一家大型的证券公司，从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。那么根据《证券法》的规定，国发证券公司及工作人员的下列活动哪些是违法的
A. 客户孙淦全权委托国发证券公司买卖证券，国发证券公司看到有潜力的证券就帮孙淦买人，看到不好的证券就帮孙淦抛出。
B. 客户姚泓委托国发证券公司买进绩优股30万股，经查其账户资金不足，但国发证券公司认为该支股票成长性好，肯定赚钱，于是为其买进
C. 为提高本公司的信誉度，国发证券公司聘请了证监会法制处工作人员赵强担任本公司监事
D. 国发证券公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让客户承担责任
[单项选择]目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( )。
A. 证券公司
B. 资产管理公司
C. 信托公司
D. 基金公司
[单项选择]我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。
A. 承销
B. 交易中介
C. 自营买卖
D. 融资融券
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（）。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（）。
A. 经纪类证券公司
B. 综合类证券公司
C. 综合类和经纪类证券公司
D. 各类证券公司
[多项选择]投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括（）等类型。
A. 融资或称买空
B. 融资或称卖空
C. 融券或称卖空
D. 融券或称买空
E. 证券现货交易
[单项选择]在我国，证券经纪业务营销人员要到（）注册之后，才可从事证券业务营销。
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户证券交易提供融资、融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C. 对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[单项选择]《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
