题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-12-13 18:38:50

[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明,错误的是()。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

更多"根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时"的相关试题:

[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容,说法不正确的是()。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物 
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中,说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
[单项选择]根据我国法律法规的相关规定,下列选项中,不属于企业免税收入的是( )。
A. 国债利息收入
B. 符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益
C. 符合条件的非营利组织的收入
D. 财政拨款
[单项选择]根据我国法律法规规定,以下说法正确的是:( )
A. 设立中外合资经营企业的,由中外双方共同向审批机关报批
B. 设立中外合作经营企业的,由中外双方共同向审批机关报批
C. 设立外资企业的,由投资者向审批机关报批
D. 设立中外合资经营企业的,由中方合营者的主管机关向审批机关报批
[单项选择]根据我国法律法规规定,公路工程分包的内容不得超过( )比例。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[多项选择]根据我国相关法律法规规定,上市公司必须公开披露的信息内容主要有( )
A. 定期报告
B. 临时报告
C. 公司章程
D. 上市公告书
E. 招股说明书
[单项选择]根据相关规定,下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A. 提供咨询服务
B. 确定证券的价格
C. 提供证券资产管
D. 避免市场风险
[单项选择]投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为( )。
A. 限价委托
B. 特价委托
C. 市价委托
D. 当面委托
[单项选择]根据我国法律法规的规定,下列标准中不属于强制性标准的是( )。
A. 工程建设勘察、规划、设计、施212(包括安装)及验收等通用的综合标准和重要的通用的质量标准
B. 工程建设重要的术语、符号、代号、计量与单位、建筑模数和制图方法标准
C. 建设单位要求必须遵行的非强制行业标准
D. 工程建设重要的通用的信息技术标准
[单项选择]证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。
A. 坚持了解客户原则
B. 必须忠实办理受托业务
C. 不接受全权委托
D. 不进行信用交易
[单项选择]证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这体现了证券经纪商的( )义务。
A. 必须忠实办理受托业务
B. 不进行信用交易
C. 坚持了解客户的原则
D. 采用正确的委托手段
[多项选择]根据相关规定,证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中,要明确( )。
A. 委托和交收的方式和时间
B. 投资者应履行的交收责任
C. 投资者的盈利范围
D. 证券经纪商向投资者揭示风险
E. 证券经纪商的代理业务范围
[多项选择]根据我国海关相关法律法规的规定,下列属于退税范围的有( )。
A. 因海关误征致使纳税义务人多缴税款的
B. 海关放行后发现货物不符合规定标准,索赔而不再补偿进口
C. 海关核准免验的进口货物,纳税后发现进口货物有短少并不再补偿进口
D. 已征进口关税的货物,因品质或者规格原因,原状退货复运进境,并已重新缴纳因出口退还国内环节有关税收的

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码