更多"证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应"的相关试题:
[单项选择]证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A. 15
B. 7
C. 20
D. 10
[单项选择]证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
[单项选择]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[多项选择]根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[多项选择]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 物业管理
D. 内部控制
E. 经纪业务
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准，可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
[单项选择]根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。
A. 人民币5000万元
B. 人民币10000万元
C. 人民币15000万元
D. 人民币50000万元
[单项选择]经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。
A. 人民币10亿元
B. 人民币5亿元
C. 人民币1亿元
D. 人民币5000万元
[多项选择]证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )。
A. 交易行为的自主性
B. 选择交易价格的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易品种的自主性
E. 选择交易对手的自主性
[单项选择]证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 200%
B. 150%
C. 100%
D. 80%
[多项选择]证券自营业务主要风险是( )。
A. 法律风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 管理风险
