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[单项选择]从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。下列属于中台交易的主要操作风险点的是( )。
A. 因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失
B. 交易协议审查不严或不力，签订不利于己方的合同条款
C. 因系统中断而不能及时将资金清算到位
D. 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
[多项选择]资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台清算需注意的操作风险点主要包括( )。
A. 交易定价模型或定价机制错误
B. 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C. 因系统中断而不能及时将资金清算到位
D. 因录入错误而错误清算资金
E. 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
[多项选择]按照业务运作的顺序，一只基金的托管业务流程可分为( )等。
A. 签署基金合同阶段
B. 基金募集阶段
C. 基金运作阶段
D. 基金终止阶段
[单项选择]从资金交易业务流程来看，资金交易不包括( )环节。
A. 前台交易
B. 中台风险管理
C. 柜台审核
D. 后台清算
[单项选择]前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便受到直接影响，这属于( )对流动性的影响。
A. 战略风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 声誉风险
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构
B. 指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C. 客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
[单项选择]交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的( )内进行。
A. 自营账户
B. 经纪账户
C. 融资融券账户
D. 资产管理账户
[单项选择]根据资金交易性质，可将资金市场分为
A. 一级市场和二级市场
B. 资金市场和外汇市场
C. 证券市场和借贷市场
D. 货币市场与资本市场
[单项选择]资金交易业务是商业银行中间业务的一类，其操作风险控制要点要求建立资金交易风险和市值的报告制度。资金交易员应当向高级管理层汇报金融衍生产品的交易细节中不包括( )。
A. 或有资产
B. 对冲策略
C. 交易费用
D. 隐含风险
[单项选择]从财务管理的角度来看，物业服务企业持续经营的前提条件是资金的（）。
A. 运用
B. 耗费
C. 收回
D. 筹集
[单项选择]下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是( )。
A. 客户交易结算资金全额存入指定的商业银行
B. 严禁挪用客户交易结算资金
C. 客户交易结算资金全额存入经纪业务账户
D. 客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
[单项选择]根据规定，综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)分别不得超过其净资产额的( )。
A. 2倍；8倍
B. 8倍；2倍
C. 3倍；9倍
D. 9倍，3倍
[单项选择]住宅专项维修资金划转后的账目管理单位，由( )建立住宅专项维修资金管理制度进行管理。
A. 业主大会
B. 业主委员会
C. 物业服务企业
D. 社区居委会
[单项选择]《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A. 1周
B. 2周
C. 1个月
D. 半年
[单项选择]从现代商业银行管理，特别是风险管理的角度来看，市场交易人员（或业务部门）的收入和奖金应当以（）为参照基准。
A. 风险价值
B. 经济增加值
C. 经济资本
D. 市场价值
[单项选择]证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的( )，单独立户管理。
A. 商业银行
B. 金融机构
C. 证券公司
D. 工商银行
