更多"投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。"的相关试题:
[多项选择]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
[多项选择]我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
[多项选择]根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
[单项选择]证券投资咨询机构的从业人员可以( )。
A. 引导投资者进行理性投资
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[多项选择]下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告
D. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
E. 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
[多项选择]关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范，下列叙述正确的有( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 对用户保证本金不损失
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息发布分析报告
[单项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。
A. 法人机构
B. 行业组织
C. 事业单位
D. 非法人机构
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。
A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
[单项选择]根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A. 中国证券业协会
B. 国家发改委
C. 国务院
D. 中国证监会
[多项选择]下列( )从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
A. 会计师事务所
B. 财务顾问机构
C. 资产评估机构
D. 投资咨询机构
E. 资信评级机构
