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发布时间:2023-12-14 20:05:09

[多项选择]下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息发布分析报告

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[多项选择]下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息发布分析报告
[多项选择]关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范,下列叙述正确的有( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 对用户保证本金不损失
[单项选择]证券投资咨询机构的从业人员可以( )。
A. 引导投资者进行理性投资
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。
A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
[单项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
[多项选择]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[多项选择]我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
[单项选择]《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易
[单项选择]《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是()。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易
[多项选择]根据我国《建筑法》的规定,下列行为中属于禁止性行为的有()。
A. 施工企业允许其他单位使用本企业的营业执照,以本企业的名义承揽工程
B. 建筑施工企业联合高资质等级的企业承揽超出本企业资质等级许可范围的工程
C. 两个以上的建筑施工企业联合承包大型或结构复杂的建筑工程
D. 总承包单位自行将其承包工程中的部分工程发包给有相应资质条件的分包单位
E. 分包单位将承包的工程根据工程实际再分包给具有相应资质条件的分包单位
[单项选择]下列选项中,属于证券从业人员禁止性行为的是( )。
A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B. 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C. 以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
[单项选择]下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是()。
A. 业绩预测行为
B. 违规承诺收益
C. 印制宣传推介材料
D. 低于成本销售
[单项选择]属于顺应性的适应性行为有
A. 5岁小孩醒来后,没有看到妈妈就开始哭
B. 生重病时拒绝休息,坚持工作
C. 听到邻居得癌症,自己害怕而不再去医院看病
D. 反复询问医护人员自己是否得病
E. 根据医嘱,按时服药
[单项选择]下列法官的行为,不属于《法官法》明定的对法官的禁止性行为的是__________。
A. 贪污受贿
B. 徇私枉法
C. 隐瞒证据
D. 在审判工作中,出现错案
[单项选择]下列哪种行为表现属于心理性行为问题[ ]
A. 破坏课堂纪律
B. 不遵守纪律
C. 退缩
D. 打架

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