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[单项选择]下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是( )。
A. 工商企业
B. 金融机构
C. 个人
D. 政府及其机构
[多项选择]下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有( )。
A. 工商企业
B. 金融机构
C. 个人
D. 政府及其机构
[多项选择]下列既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的是()。
A. 政府机构
B. 保险公司
C. 商业银行
D. 个人
[多项选择]下列各项中,既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有( )。
A. 工商企业
B. 金融机构
C. 个人
D. 政府及其机构
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。
A. 证券承销业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
[单项选择]证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括( )。
A. 直销
B. 自销
C. 包销
D. 代销
[单项选择]《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列选项错误的是( )。
A. 适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C. 由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团中代销、包销期最长不得超过90日
[多项选择]上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A. 发行人董事会决议
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行公告
D. 发行人股东大会决议
E. 新公开发行公告
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[多项选择]保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
A. 发行保荐书
B. 上市保荐书
C. 保荐代表人专项授权书
D. 证券发行募集文件
E. 保荐协议
[多项选择]发行人推销证券的方法有( )。
A. 自销
B. 承销
C. 分销
D. 代销
[单项选择]证券发行人以发行证券的方式筹集资金的市场是指( )。
A. 交易所市场
B. 次级市场
C. 一级市场
D. 二级市场
[单项选择]证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为()。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 包销
[单项选择]发行人推销证券的方法不包括( )。
A. 包销
B. 招标发行
C. 代销
D. 自销