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发布时间:2023-12-20 03:01:56

[单项选择]集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。
A. 集合计划展期
B. 集合计划终止和清算
C. 违约责任与争议处理
D. 客户资产的管理方式和管理权限

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[单项选择]集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。
A. 集合计划展期
B. 集合计划终止和清算
C. 违约责任与争议处理
D. 客户资产的管理方式和管理权限
[多项选择]集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。
A. 合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
B. 集合资产管理合同当事人
C. 委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
D. 集合计划存续期间委托人的退出
[多项选择]设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求包括( )。
A. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 具有健全的法人治理结构,具有完善的内部控制和风险管理制度
C. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
[多项选择]证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中,集合计划介绍的内容包括( )。
A. 集合计划的名称
B. 集合计划的投资目标和特点
C. 集合计划的投资范围
D. 集合计划的目标规模
[多项选择]集合资产管理合同应包括()。
A. 集合计划费用
B. 存续期间委托人转让的时间
C. 集合计划信息披露
D. 存续期间委托人转让的方式及程序
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列( )投资行为。
A. 将集合计划资产中的债券用于回购
B. 将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C. 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%
[多项选择]在集合资产管理计划说明书中,集合计划的资产估值注意包括( )。
A. 资产总值
B. 估值对象
C. 估值日
D. 估值程序
[多项选择]集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括( )。
A. 集合计划的目标规模
B. 集合计划的投资范围和投资组合设计
C. 委托人参与集合计划的时间
D. 每份集合计划的面值、参与价格
[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A. 安全保管集合资产管理计划资产
B. 出具资产托管报告
C. 执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D. 集合资产管理计划合同约定的其他事项

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