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发布时间:2023-10-30 04:56:59

[多项选择]证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中,集合计划介绍的内容包括( )。
A. 集合计划的名称
B. 集合计划的投资目标和特点
C. 集合计划的投资范围
D. 集合计划的目标规模

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[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求包括( )。
A. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 具有健全的法人治理结构,具有完善的内部控制和风险管理制度
C. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合( )要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[单项选择]一般来说证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资产管理计划时,证券公司接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。
A. 5 万元
B. 10 万元
C. 20 万元
D. 50 万元
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15
B. 10
C. 20
D. 5
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15个工作日内
B. 20个工作日内
C. 10个工作日内
D. 5个工作日内
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立( )个用证券账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 每500万元注册资本可开立一个
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作,并在( )个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A. 1,5
B. 3,15
C. 2,30
D. 6,60
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A. 1,5 
B. 3,15 
C. 2,30 
D. 6,60
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作,并在______个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。( )
A. 1;5
B. 3;15
C. 2;30
D. 6;60

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