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发布时间:2024-01-19 04:48:03

[单项选择]明确规定综合类证券公司可以开展资产管理业务,标志着证券公司资产管理业务开始进入新的发展阶段的规章制度是( )。
A. 《证券法》
B. 《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》
C. 《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》
D. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》

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[单项选择]明确规定综合类证券公司可以开展资产管理业务,标志着证券公司资产管理业务开始进入新的发展阶段的规章制度是( )。
A. 《证券法》
B. 《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》
C. 《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》
D. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
[单项选择]审定印发是规章制度制定的关键环节,为提高规章制度的权威性,企业规章制度一般应在征求有关部门意见后,( )。
A. 由起草部门的负责人签字印发
B. 由企业主管领导签字印发
C. 由企业法定代表人签字印发
D. 提交董事会、总经理办公会等有关决策会议讨论通过,然后由企业负责人签字印发
[单项选择]证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在( )明确规定。
A. 证券法规中
B. 股东会召开时
C. 公司制度中
D. 公司章程中
[多项选择]狭义的企业规章制度专指企业管理工作制度;广义的企业规章制度包括 ( )。
A. 企业管理制度
B. 技术标准
C. 技术规程
D. 责任制度
[多项选择]证券公司融资融券客户信用风险控制中,应通过( )建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。
A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B. 建立客户信用评估制度,根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素,将客户划分为不同类别和层次,确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C. 明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况,根据客户的操作情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级和额度
[单项选择]按照安全系统工程和人机工程原理建立的安全生产规章制度体系,一般将规章制度分为4类,隐患排查和治理制度属于安全生产规章制度的()类。
A. 综合管理 
B. 人员管理 
C. 设备设施 
D. 环境管理
[多项选择]企业的规章制度的制定应当符合法律规定,是指企业的规章制度应当符合( )。
A. 法律、行政法规
B. 企业章程
C. 地方性法规
D. 有关的国家政策
[单项选择]领导运用权力必须遵守和维护规章制度,但也有权超越规章制度进行特殊处理,这实际是运用权力中的( )。
A. 合法性原则
B. 民主原则
C. 滥用职权
D. 例外原则
[单项选择]人力资源管理的日常工作,不是管理者的随心所欲,必须在一定的规章制度内进行。人力资源管理的规章制度,来自人力资源管理专职部门的设计,并通过企业的权力部门加以推进,由于制度是工作内容与形式的规范化说明,因此使人力资源管理能够形成有序的体系。
这段话主要说明了:
A. 人力资源管理是一个体系
B. 人力资源管理体系中的制度依托至关重要
C. 在人力资源管理的过程中,管理者的积极性和创意得不到发挥
D. 制度依托对人力资源管理的整个过程来说,重要性不大
[多项选择]护理规章制度包括( )。
A. 交接班制度
B. 分级护理制度
C. 消毒隔离制度
D. 差错事故管理制度
E. 物资保管制度
[单项选择]人力资源管理的日常工作,不是管理者的随心所欲,必须在二定的规章制度内进行。人力资源管理的规章制度,来自人力资源管理专职部门的设计,并通过企业的权力部门加以推进,由于制度是工作内容与形式的规范化说明,因此使人力资源管理能够形成有序的体系。
这段话主要说明了:
A. 人力资源管理是一个体系
B. 人力资源管理体系中的制度依托至关重要
C. 在人力资源管理的过程中,管理者的积极性和创意得不到发挥
D. 制度依托对人力资源管理的整个过程来说,重要性不大
[单项选择]生产经营单位安全规章制度的建设应实现规范化和标准化管理,以确保安全规章制度的严密、完整、有序,这是( )的应用。
A. 系统性原则
B. 主要负责人负责的原则
C. 本质安全化原则
D. 规范化和标准化原则

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