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[单项选择]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( ) 日内，不得买卖该股票。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )，不得买卖该种股票。
A. 6个月内
B. 3个月内
C. 15天内
D. 5天内
[单项选择]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，按照我国《证券法》的规定在一定期限内不得买卖该股票，该期限为( )。
A. 自接受委托之日起至文件公布后5日内
B. 自接受委托之日起至文件公布后10日内
C. 自接受委托之日起至文件公布后20日内
D. 自接受委托之日起至文件公布后60日内
[多项选择]为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。
A. 责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B. 情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C. 吊销从业资格
D. 依法追究刑事责任
[多项选择]为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。
A. 责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B. 情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C. 取消从业资格
D. 依法追究刑事责任
[单项选择]债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。
A. 1名
B. 至少2名
C. 3名以上
D. 5名以上
[单项选择]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得买卖该股票。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 9
[多项选择]【真题试题】（2008年多项选择第63题）
为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中，违反《证券法》规定的有（ ）。
A. 在该股票承销期内买卖该种股票
B. 在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票
C. 自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票
D. 完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票
[单项选择]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，按照我国《证券法》的规定，在一定期限内不得买卖该股票，该期限为( )。
A. 在股票承销期内初期满后1个月内
B. 在股票承销期内和期满后2个月内
C. 在股票承销期内和期满后3个月内
D. 在股票承销期内和期满后6个月内
[单项选择]为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后( )内，不得买卖该上市公司股票。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
[多项选择]为股票的发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，违反《证券法》第39条的规定买卖股票的，将受到的处罚包括( )。
A. 依法处理非法获得的股票
B. 没收违法所得
C. 处以所买卖的股票等值以下的罚款
D. 依法追究刑事责任
