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[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[多项选择]证券公司办理经纪业务应当( )。
A. 置备统一的证券买卖委托书
B. 为客户提供合法的融资渠道
C. 不得接受客户的全权委托
D. 按规定期限，保存委托记录
[多项选择]有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )
A. 不得接受客户的全权委托
B. 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司
C. 证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书
D. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
E. 以上都不正确
[单项选择]证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。
A. 开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B. 坚决拒绝为客户提供融资融券
C. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D. 客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
[多项选择]我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。
A. 记名证券是否办妥过户手续的委托行为
B. 全权委托行为
C. 融券行为
D. 融资行为
[多项选择]为了控制风险，《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A. 自有资产和其他客户资产
B. 自有资产和集合资产管理计划资产
C. 集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D. 不同集合资产管理计划的资产
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括( )。
A. 对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B. 集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C. 集合资产管理计划中债券不得用于回购
D. 托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
[多项选择]为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A. 自有资产和其他客户资产
B. 自有资产和集合资产管理计划资产
C. 集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D. 不同集合资产管理计划的资产
