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发布时间:2024-01-15 19:43:46

[单项选择]客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料,证券公司应当至少保存( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

更多"客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料,证券公司应"的相关试题:

[单项选择]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,资料的保存期限不得少于( )。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[单项选择]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录,交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于( )。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[单项选择]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各种资料,保存期限不得少于( )。
A. 五年
B. 十年
C. 十五年
D. 二十年
[单项选择]《证券法》规定:证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券公司在个人理财中应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限( )。
A. 不得少于十年
B. 不得少于二十年
C. 十五年以上
D. 三十年以上
[单项选择]证券公司应当妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录等有关资料。上述资料的保存期不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20
[多项选择]证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B. 应当妥善保管客户的有关资料
C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D. 可以接受客户的全权委托买卖证券
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]目前,客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。
A. 初级证券账户
B. 二级证券账户
C. 三级证券账户
D. 四级证券账户
[多项选择]证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括( )等内容。
A. 证券代码
B. 交易单元代码
C. 平仓标识
D. 客户的信用证券账户号码

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