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发布时间:2023-10-10 19:00:00

[多项选择]基金资产账户管理时应注意的内容有( )。
A. 基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作
B. 托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户
C. 严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行
D. 不同基金可用一个账户管理,也可分账户管理

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[判断题]托管人以基金名义开立基金资产账户,保证不同基金的账户相互独立,但基金账户不必独立于托管银行账户。()
[判断题]基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金资产,独立开设基金资产账户,依据基金管理人的指令进行清算和交割,在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督。()
[判断题]基金托管人负责开立基金资产账户,并将全部基金计入该账户。()
[多项选择]基金资产账户主要包括( )。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 交易所证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户
[多项选择]基金资产依其形态的不同,存放于基金的不同资产账户中,这些资产账户包括()。
A. 银行存款账户
B. 清算备付金账户
C. 交易所证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户
[单项选择]()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A. 证券公司
B. 基金管理人
C. 证券登记公司
D. 基金托管人
[多项选择]下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 上海证券交易所证券账户
D. 深圳证券交易所证券账户
[多项选择]下列基金资产账户中,以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有()。
A. 基金银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 上海证券交易所证券账户
D. 深圳证券交易所证券账户
[单项选择]下列有关基金资产账户管理的说法,错误的是()。
A. 基金账户要独立于托管银行账户
B. 要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
C. 基金账户的开立和使用并不限于开展基金业务,也可以用于其他业务活动
D. 基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户
[多项选择]基金资产账户管理业务不符合有关法律、法规或部门规章的行为有()。
A. 基金托管人要为基金设立独立的账户,单独核算、分账管理
B. 基金托管人与管理人协商一致后,可以为多个基金设立一个账户,统一进行会计核算
C. 基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户,但每只基金独立进行会计核算
D. 基金托管人在不违背持有人利益的前提下,可以转让基金账户供基金管理人使用
[单项选择]基金资产账户管理应严格按照相关规定和()的有效指令办理资金划拨和支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。
A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 证监会
[单项选择]基金资产托管业务中的()是基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资监督
[多项选择]基金资产账户管理业务中,不符合有关法律、法规或部门规章的行为有()。
A. 基金托管人要为基金设立独立的账户,单独核算、分账管理
B. 基金托管人与管理人协商一致后,可以为多个基金设立一个账户,统一进行会计核算
C. 基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户,但每只基金独立进行会计核算
D. 基金托管人在不违背持有人利益的前提下,可以转让基金账户供基金管理人使用
[单项选择]基金资产托管业务中的(),即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资监督
[判断题]基金托管人为基金资产设置独立账户,此时承担资产保管职责。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每周核对。( )
[单项选择]()即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 会计复核
D. 投资监督
[单项选择]为安全保管基金资产,基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。
A. 银行
B. 托管人
C. 基金
D. 管理人

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