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[单项选择]证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[单项选择]中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为( )。
A. 不予受理
B. 同意受理
C. 无异议
D. 有异议
[单项选择]期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。
A. 变更住所
B. 变更注册资本
C. 变更法定代表人
D. 在异地设立营业部
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。
A. 非结算会员名单及其变化情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D. 期货公司与客户的交易详情
[单项选择]中国证监会派出机构的监管主要采取( )监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。
A. 登记备案
B. 间接
C. 直接
D. 实质
[多项选择]下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]证券评级机构应当在( )事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 机构名称
B. 注册资本
C. 高级管理人员
D. 实际控制人、持股3%以上股权的股东
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A. 重新进行预计负债确认
B. 核减净资本金额
C. 增加净资本总额
D. 增加风险准备金
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。
A. 申请书
B. 辅导报告
C. 承销协议
D. 承销团协议
[判断题]证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。（）
[单项选择]一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。
A. 3
B. 6
C. 9 D.12
[单项选择]证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料( )
A. 申请书
B. 风险处置预案
C. 市场调查与可行性报告
D. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
E. 承销协议
